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网下配售股解禁在即 上市公司却“忘”发公告

2021年03月31日  05:00  21世纪经济报道  朱艺艺 

“网下限售股解禁,会使得上市公司的流通股本发生变化,所以肯定是需要披露的,上述手续一般需要提前1-2周办理,像忘发公告这种情况,可能是核对数据要花费时间。”

上市满6个月,部分网下配售股即将面临解禁,却有上市公司忘了发公告?

21世纪经济报道独家获悉,这样神奇的一幕就真实出现在a股市场。

于2020年5月11日登陆科创板的凌志软件(688588.sh),首次公开发行网下配售限售股187.017万股,锁定期六个月,上市流通日期为2020年11月12日。

然而,直到这部分股份上市流通的前一天,2020年11月11日,凌志软件的公告姗姗来迟。

对于“忘发公告”一事,凌志软件不得不在其发布的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》中致歉,强调是公司工作失误。

未发公告,急坏基金经理?

凌志软件在公告中称,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.3.2条的规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。因公司工作失误,未按规定及时披露提示性公告,对因公司工作失误给投资者造成的不便,公司深表歉意。

公告显示,凌志软件此次解禁涉及113个限售股股东,对应股票187.017万股,占公司总股本的0.47%,限售股股东名单包括全国社保基金一零二组合、鹏华改革红利股票型证券投资基金、华夏基金颐养天年3号混合型养老金产品、博时博裕沪深300指数增强股票型养老金产品、中国银行股份有限公司企业年金计划、中意人寿保险有限公司—中意投连积极进取等公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金等。

据21世纪经济报道记者调查,凌志软件的疏忽并非个案。

另一家上市满6个月的a股上市公司,网下配售股即将解禁,公司却没有一点动静,急坏了限售的基金公司。

某公司的基金经理告诉21世纪经济报道记者,“我们打了电话沟通以后,这家公司才想起来发公告”。

该基金经理解释称,“一般网下配售股票,需要公司去上交所或深交所申请,才能确定这部分股票可以流通,机构读取到这个数据,才可以卖出相关股份。”

他提到,“虽然所在机构持有该上市公司网下配售的股票占比并不高,但是如果一直持有,也会增加机构的管理成本。”

无独有偶,2020年9月17日上市的翔丰华(300890.sz),于2021年3月16日(星期二)晚间匆匆发布提示性公告,将有首次公开发行配售限售股上市流通,流通日期为两天之后的3月18日(星期四)。

翔丰华称,本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股,涉及网下有效配售的4831个获配账户,解除限售股份数量为125.2394万股,占发行后总股本的1.2524%,锁定期6个月,该部分限售股将于2021年3月18日锁定期满并上市流通。

3月26日,一位创业板资深董秘向21世纪经济报道记者解释,“一般网下配售投资人的股份解禁,上市公司需要去中国证券登记结算公司和交易所进行相关申请,如果手续没办完,解禁股份就到不了基金的股东账户上,只有上市公司发了公告,基金公司才能查找股东账户名册,这样便于之后减持股份。”

他认为,“网下限售股解禁,会使得上市公司的流通股本发生变化,所以肯定是需要披露的,上述手续一般需要提前1-2周办理,像忘发公告这种情况,可能是核对数据要花费时间。”

科创板、部分创业板均涉及6个月网下限售解禁

3月27日,21世纪经济报道记者从一家券商股权资本市场部人士处了解到,“目前,所有科创板公司的ipo,都需要从获配的网下投资者中,摇号抽取10%的账户,进行锁定六个月的操作。”

此外,该业内人士提到,“除了科创板,创业板首发也有网下配售6个月限售的情况,此外,主板当中的大型项目,可能也会被要求进行市场化询价,如果是市场化询价,通常也会设置一些限售条件,比如此前上市的邮储银行、京沪高铁,还有即将上市发行的三峡新能源。”

wind数据显示,以2020年8月1日-9月30日为例,这个区间共有126家a股公司首发上市,部分公司披露网下配售股解禁提示性公告的时间,与这部分股份流通上市的时间间隔较近。

如品渥食品(300892.sz),就是在网下配售限售股即将流通上市的几天前,才发布了提示性公告。

品渥食品于2020年9月24日在创业板上市,其首次公开发行网下配售股份数量128.9723万股,占发行后总股本的1.2897%,限售期6个月,2021年3月26日晚间其发布公告,首次公开发行网下配售限售股将于2021年3月30日上市流通,时间仅仅间隔4天。

公告显示,品渥食品此次申请解除股份限售的股东数量为5282户,包括睿远基金、前海开源基金、上海申九资产管理有限公司、银河基金、华富基金、博时基金旗下产品等。品渥食品首次公开发行,最终采用网下发行和网上发行相结合的方式进行,启动回拨机制后,品渥食品网下最终发行数量为1287.50万股,占本次发行总量的51.50%;网上最终发行数量为1212.50万股,占本次发行总量的48.50%。品渥食品在公告中写道,“本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期安排,自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。网下发行部分采用比例限售方式,每个配售对象获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期为6个月,限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。”截至3月30日收盘,品渥食品的股价为46.15元/股,相比发行价26.66元/股,涨幅近一倍,不过相比首日收盘价77.00元/股,其近日股价算徘徊在低位。

当然,其中也不乏信息披露相对规范的案例,如瑞联新材(688550.sh)、海目星(688559.sh)、绿的谐波(688017.sh)、南亚新材(688519.sh)等公司。

21世纪经济报道记者发现,如瑞联新材早在2021年2月22日就公告披露,将有74.4361万股限售股(占公司总股本的1.0606%)于2021年3月2日上市流通,此次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,锁定期6个月,网下配售限售股股东数量为337名。

瑞联新材的公告时间,距离其限售股解禁日,留出了一周左右的时间。

此外,绿的谐波也在2021年2月18日披露,将有135.7093万股网下配售股份于2021年3月1日上市流通,占公司总股本的1.1270%,限售期为6个月。

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